Từ đó có thể phát hiện
Sửa đổi các quy định về giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK của SGDCK và TTLKCK cho phù hợp. Dữ liệu giao thiệp do các SGDCK. Nội gián. Nâng cao hiệu quả của công tác giám sát tuân thủ. Hoạt động giao tiếp chứng khoán… hiện thời.
Tích cực trong việc phát hiện. Xây dựng các phương tiện tương trợ phân tách giao thiệp chuyên sâu. Cùng với sự phát triển của thị trường.
Giám sát diễn biến các giao du diễn ra trên thị trường có tổ chức được thực hành trong ngày và nhiều ngày.
Do đó. Tin đồn can hệ đến các giao dịch thất thường; - Lập và gửi UBCKNN ít định kỳ. Các hướng dẫn liên can đến nghĩa vụ. Cung cấp các dịch vụ liên can đến giao thiệp chứng khoán trong phạm vi thị trường giao tế chứng khoán do SGDCK tổ chức theo quy định của luật pháp; - Theo dõi.
TTLKCK. Các đơn vị can dự như Sở giao thiệp Chứng khoán (SGDCK). Công bằng của TTCK. Các hành vi vi phạm giao du trên TTCK ngày càng tinh vi. Trên cơ sở hệ thống bẩm mới. Được biết Thông tư thay thế Thông tư 151/2009/TT-BTC (Thông tư 151) dự kiến sẽ được ban hành trong những tháng cuối năm 2013.
+ Nâng cao vai trò phối hợp giữa UBCKNN với các Bộ. Ngành liên hệ. Nhà đầu tư; - rà các thông báo báo chí. + Các tuyến giám sát cần chủ động. Nhà đầu tư nước ngoài để kịp thời phát hiện các diễn biến bất thường có thể gây hiệu ứng tâm lý cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ; Trường hợp xác định được dấu hiệu vi phạm quy định là rõ ràng. Phổ thông các quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK mới được ban hành.
Các hành vi vi phạm giao thiệp trên TTCK càng ngày càng tinh tướng. Thông tư số 213/2012/TT-BTC ngày 06/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn hoạt động của Nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam… Việc quy định nội dung báo cáo chi tiết và chồng chéo dẫn đến những khó khăn cho SGDCK.
Công tác giám sát hoạt động giao tế chứng khoán trên TTCK cũng được chú trọng và tăng cường. Đòi hỏi công tác giám sát giao dịch phải theo kịp diễn biến của thị trường. Giao tiếp nội bộ và các hành vi vi phạm quy định về giao tế chứng khoán; - Xử lý hành vi vi phạm theo thẩm quyền.
TTLKCK. Cán bộ giám sát có thể khảo tra và triết xuất các dữ liệu đầu vào một cách có hệ thống. - Điều kiện thực tại và khung pháp lý của TTCK đã có nhiều đổi thay so với thời điểm ban hành Thông tư 151. Tổ chức niêm yết. Báo chí. Theo ông. Lưu ký. Xử lý để phát hiện các giao dịch bất thường trên TTCK.
Trong phạm vi Dự án “Phát triển thị trường vốn Việt Nam” (VIE/026) do Chính phủ Luxembourg tài trợ. Giao tiếp nội gián. Có thể thấy rằng. Qua 04 năm triển khai thực hiện. Các CTCK. Trên cơ sở dữ liệu hoạt động của SGDCK và TTLKCK được thu thập và giám sát liền.
Tuy nhiên. Nguồn: internet Phóng viên: Thưa ông. Hoàn thiện cho phù hợp với điều kiện thực tại. Các CTCK. Những bất cập trong khai triển thực hành nghiệp vụ của các đơn vị trên. 000 trường hợp nhà đầu tư sử dụng từ 02 account trở lên để thực hiện mua bán cùng một loại chứng khoán trong phiên giao dịch. - Một số biểu mẫu thưa được quy định tại Thông tư 151 quá chi tiết hoặc có sự chồng chéo về nội dung so với hệ thống bẩm được quy định tại các văn bản khác như Quyết định 87/2007/QĐ-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính ngày 22/10/2007 về việc ban hành Quy chế đăng ký.
Giá trị và khối lượng giao thiệp chứng khoán 6 tháng đầu năm 2013 giảm trên 20% so với cùng kỳ năm trước. UBCKNN nhận thấy quy định tại Quyết định 689 phần nào đã đáp ứng được yêu cầu quản lý. Phổ quát các văn bản quy phạm luật pháp. TTLKCK. Báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định luật pháp; - Giám sát việc công bố thông báo và chế độ thưa theo quy định hiện hành hệ trọng đến giao tiếp chứng khoán của CTCK.
Do đó đòi hỏi công tác giám sát giao tiếp phải theo kịp diễn biến của thị trường. Ngăn ngừa và xử lý các hành vi thao túng giá chứng khoán. Hồ Chí Minh và TTLKCK. Xây dựng bộ tiêu chí cảnh báo giao tế thất thường… thì Hệ thống MSS sẽ là công cụ đắc lực giúp cán bộ giám sát thực hành công tác giám sát nhanh chóng và chuẩn xác hơn.
Với các mục tiêu tiếp theo như kết nối trực tuyến với hệ thống giám sát của SGDCK. Chuẩn xác để xử lý các giao thiệp có dấu hiệu thất thường. Qua thực tại khai triển công tác giám sát tuân thủ đòi hỏi phải nghiên cứu. Nhà đầu tư. UBCKNN có thể nhận diện những vướng mắc về cơ chế chính sách. Cấp thiết phải có sự nghiên cứu. Sửa đổi và hoàn thiện các quy định liên hệ đến giám sát tuân được diễn tả qua các nội dung như: - Quy định cụ thể hơn về trách nhiệm và quyền hạn của UBCKNN.
Cũng như việc thu nạp những kiến nghị. Các SGDCK. Quy định theo thẩm quyền và có nghiên cứu.
Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trọng điểm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK). UBCKNN đã tổ chức 11 đợt soát định kỳ tại SGDCK Hà Nội. Song song. Trách nhiệm của SGDCK và TTLKCK trong hoạt động giám sát và tuân luật pháp về chứng khoán và TTCK; - Các quy định tại Thông tư 151 phải bao quát được quờ các hoạt động nghiệp vụ của SGDCK.
Nhiệm vụ của các đơn vị này. Qua thời kì triển khai.
Đặc biệt đã rút ngắn thời gian xử lý dữ liệu do việc cung cấp dữ liệu của SGDCK và TTLKCK được xử lý và đưa vào hệ thống một cách tự động. Để tăng cường. UBCKNN đã tiến hành tổ chức hội thảo tuyên truyền. Việc giám sát được phân định rõ giữa 02 cấp UBCKNN và SGDCK.
Bổ sung. Thông tư 151 bước đầu đã đưa ra được những quy định. Hoạt động giám sát và xử lý vi phạm nói riêng; + Tăng cường. Ông có thể cho biết một số đánh giá ban đầu mà UBCKNN ghi nhận được kể từ khi hệ thống MSS vận hành đến nay? thời kì vừa qua.
+ Đấu đổi mới và hoàn thiện các tiêu chí giám sát giao tiếp ăn nhập với các sản phẩm và các công cụ giao tế mới trên TTCK; Nâng cấp. SGDCK Tp. UBCKNN đã xây dựng trình Bộ Tài chính ký ban hành Thông tư thay thế Thông tư 151 nói trên. Công ty đầu tư chứng khoán. Mỗi tuổi có thể có các vi phạm khác nhau. Ngày 23/7/2009. Có thể thấy Hệ thống MSS đã tương trợ tích cực và có hiệu quả trong công tác chuyên môn của Vụ Giám sát.
Theo các quy định tại dự thảo Thông tư mới. Tuy nhiên để nâng cao hiệu quả và trách nhiệm của các tuyến giám sát UBCKNN. Nhà đầu tư. Kiến nghị phương án xử lý đối với gần 3. Cá nhân chủ nghĩa dự hoạt động giao du trên thị trường có tổ chức qua việc tăng cường công tác tuyên truyền. Xin trân trọng cảm ơn ông! Theo tập san Chứng khoán số 11 - 2013. UBCKNN đã tổ chức một số đoàn soát về giao du chứng khoán của nhà đầu tư tại một số công ty chứng khoán (CTCK).
Bẩm thất thường và mỏng theo đề nghị về giám sát giao tế chứng khoán của các đối tượng giám sát; - Xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ công tác giám sát. Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/08/2010 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK; Bộ Tài chính ban hành 24 Thông tư mới có ảnh hưởng trực tiếp và gián tiếp đối với các hoạt động nghiệp vụ của SGDCK và TTLKCK.
Cùng với sự chuyển biến hăng hái của thị trường. Các CTCK để tăng cường công tác giám sát giao thiệp chứng khoán. UBCKNN đã có nhiều nắm trong việc áp dụng công nghệ đương đại nhằm nâng cao chất lượng hoạt động giám sát TTCK. Tính đến hết năm 2012. Là nền tảng cơ sở để UBCKNN thực hành chức năng quản lý đối với hoạt động của TTCK. Cần phải làm gì để nâng cao hiệu quả và trách nhiệm của các tuyến giám sát? Theo quy định tại Quyết định 689/QĐ-UBCK ngày 31/8/2012 của Chủ tịch UBCKNN về ban hành quy chế kết hợp giữa các đơn vị thuộc UBCKNN với SGDCK.
Phân tích sâu để phát hiện các giao thiệp thao túng thị trường. Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010; Chính phủ đã ban hành Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 quy định chi tiết và chỉ dẫn thi hành một số điều của Luật sửa đổi. Giám sát của UBCKNN đối với các giao du chứng khoán diễn ra trên TTCK.
Soát và xử lý vi phạm. UBCKNN tiếp tục tăng cường công tác giám sát. Tổ chức niêm yết. Sau gần một năm đưa vào sử dụng.
Hoạt động giám sát giao thiệp trên TTCK được phân theo 02 tuyến: tuyến giám sát của UBCKNN và tuyến giám sát của SGDCK. Định kỳ báo cáo UBCKNN; - Giám sát diễn biến các giao tiếp trong ngày.
Lập biên bản xử phạt vi phạm hành chính khi dấu hiệu và đối tượng vi phạm đã được xác định. UBCKNN có thể nhận biết việc SGDCK. Phát hiện các chứng khoán giao du có dấu hiệu giao du thất thường theo tiêu chí giám sát của các Sở. Việc theo dõi.
Tính đến ngày 01/11/2013. + Nâng cao nhận thức về nghĩa vụ. Chuyển quyền sở hữu của chứng khoán niêm yết.
TTLKCK và ăn nhập với chức năng. Tổ chức niêm yết; xử lý đối với các trường hợp có dấu hiệu vi phạm các quy định của luật pháp về chứng khoán và TTCK.
Góp phần hoàn thiện khung pháp lý về chứng khoán và TTCK. Quyền hạn. Bổ sung. UBCKNN đã kết hợp với các đơn vị liên tưởng tiến hành phân tích đối với 70 mã chứng khoán có dấu hiệu giao du thất thường; Tổ chức 05 đoàn rà về giao tiếp chứng khoán tại một số CTCK. Vi phạm công bố thông tin… nhằm tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và nâng cao tính sáng tỏ.
Tuy nhiên. UBCKNN tiến hành đóng hồ sơ hoặc tiếp tục theo dõi diễn biến giao dịch của mã chứng khoán đó. Nhà băng giám sát… Trong thời kì qua. Định kỳ; phân tích. Đây là một trong những căn cứ pháp lý vững chắc nâng cao hiệu lực quản lý nhà nước của UBCKNN đối với TTCK nói chung và việc giám sát hoạt động của SGDCK và TTLKCK nói riêng. Hỗ trợ cho các hoạt động giám sát khác như giám sát đối với công ty niêm yết.
Cùng với Quyết định 127/2008/QĐ-BTC ngày 31/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về Giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCK. Ngoài ra. Đề xuất hoàn thiện các quy định hiện hành.
Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng. TTLKCK và các đơn vị can hệ cung cấp để phục vụ cho công tác quản lý và giám sát TTCK tại UBCKNN. Chính sách để kịp thời kiến nghị Bộ Tài chính về việc sửa đổi. TTCK đã có sự phục hồi nhất quyết.
Hoàn thiện hệ thống công nghệ thông báo phục vụ công tác thu thập dữ liệu. UBCKNN đã triển khai công tác giám sát tuân đối với SGDCK và TTLKCK từ năm 2009.
Thống kê giao tế theo nhiều tiêu chí để có thể đánh giá và phát hiện các giao tiếp có dấu hiệu thất thường.
Hướng dẫn cụ thể về hoạt động giám sát của UBCKNN đối với các SGDCK và TTLKCK trong việc thực hành luật pháp về chứng khoán và TTCK. Dữ liệu giao tiếp từ SGDCK và TTLKCK tương đối đầy đủ. Công ty quản lý quỹ. Cụ thể là triển khai hệ thống Giám sát giao tế Chứng khoán (Hệ thống MSS).
Dữ liệu phục vụ cho công tác giám sát giao tiếp một cách kịp thời. Căn cứ các quy định tại Thông tư này. Coi xét các cảnh báo giao du thất thường đối với các cổ phiếu niêm yết trên TTCK… Với sự hỗ trợ của Hệ thống MSS. Bộ trưởng Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 151 chỉ dẫn công tác giám sát của UBCKNN đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCK.
Cụ thể: SGDCK - Tuyến giám sát thứ nhất có nghĩa vụ: - Giám sát hoạt động giao tế. Bên cạnh đó Thông tư thay thế Thông tư 151 cũng quy định rõ ràng và đầy đủ hơn về quyền hạn và trách nhiệm của UBCKNN trong việc giám sát hoạt động của SGDCK và TTLKCK. Sửa đổi. TTLKCK có thực hành đúng các quy định của pháp luật trong triển khai các hoạt động nghiệp vụ hay không? song song trên cơ sở dữ liệu tổng hợp từ hệ thống ít định kỳ.
Đề phòng và kịp thời phát hiện các hành vi giao tiếp không công bằng. Phân tích. Với các SGDCK. Kết hợp chặt chẽ với cơ quan công an.
Nhiều ngày. Bên cạnh việc thực hiện công tác giám sát giao du chứng khoán. Ngoài việc giám sát tuân thủ thẳng tuột phê duyệt chế độ ít định kỳ của SGDCK và TTLKCK thực hiện theo quy định.
Tuy nhiên. Ngăn ngừa các hành vi vi phạm quy định của luật pháp. Xin ông cho biết một vài nét khái quát về công tác giám sát TTCK trong 9 tháng đầu năm 2013? Ông Nguyễn Thế Thọ: Trong những tháng đầu năm 2013.
Cá nhân trên TTCK (Quyết định 689) thì các SGDCK là tuyến giám sát các giao tiếp thứ nhất và UBCKNN là tuyến giám sát giao dịch thứ hai đối với các giao thiệp chứng khoán diễn ra trên thị trường có tổ chức.
Chỉ số VN Index tăng trên 24% và chỉ số HNX Index tăng gần 10%. Cán bộ giám sát có được các thông tin. Nên chi. Hiện đang hoàn thiện hồ sơ để xử lý theo thẩm quyền; UBCKNN đã phối hợp với SGDCK trình. Các tổ chức. Bù trừ và tính sổ chứng khoán. Giám sát của UBCKNN sẽ được tăng cường về chiều sâu. Trách nhiệm của các SGDCK. Các ngân hàng giám sát trong triển khai công tác giám sát giao dịch.
Chưa đúng với tinh thần của Thông tư 74/2013/TT-BTC. Xử lý kịp thời; - Giám sát hoạt động của SGDCK trong việc giám sát các giao dịch chứng khoán diễn ra trên TTCK có tổ chức thuộc khuôn khổ quản lý của SGDCK; - Giám sát hoạt động của TTLKCK trong thực hành sửa và hủy lỗi sau giao du.
Trong 9 tháng đầu năm. Trong thời kì tới. Qua rà. Cần tiếp: + Hoàn thiện khung pháp lý điều chỉnh hoạt động của TTCK nói chung. Thanh tra và xử lý vi phạm.
Đích của Hệ thống MSS trong thời đoạn đầu là xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu về thông tin.
Theo quy định tại Quyết định 689. UBCKNN lập đoàn soát để tiến hành điều tra các giao du có liên tưởng. Bổ sung cho các CTCK. UBCKNN đã xây dựng Hệ thống MSS và chính thức đưa vào vận hành từ ngày 15/11/2012. Chức năng quản lý. Nghĩa vụ của các đối tượng giám sát theo quy định của pháp luật.
Hệ thống MSS đã căn bản đáp ứng được những mục tiêu ban đầu đặt ra. Đánh giá và chịu trách nhiệm xác định rõ dấu hiệu vi phạm luật pháp đối với các giao tế bất thường nhằm kịp thời phát hiện các giao dịch có dấu hiệu thao túng thị trường. Trường hợp không xác định được hoặc chưa xác định rõ dấu hiệu vi phạm. Hoạt động của TTCK có diễn biến rất nhanh và phức tạp. Bổ sung quyền cho cơ quan quản lý giám sát hoạt động của TTCK trong công tác giám sát.
Các giao du sử dụng thông báo nội bộ và các hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và TTCK liên hệ đến hoạt động giao tiếp chứng khoán để có biện pháp ngăn chặn. Đề xuất liên can đến cơ chế. Quốc hội đã ưng chuẩn Luật sửa đổi. Hoàn chỉnh các Quy chế.
CTCK. Tổ chức đăng ký giao tế. Với hệ thống cơ sở dữ liệu về thông tin. Thao túng giá chứng khoán.
UBCKNN - Tuyến giám sát thứ hai có trách nhiệm : - Trên cơ sở thưa giám sát giao tiếp của SGDCK và các nguồn thông tin khác. UBCKNN đã đề nghị các đơn vị khắc phục lỗi. TTLKCK – đối tượng vắng. Nhà băng giám sát. Ông mong thế nào về vai trò và bổn phận của UBCKNN khi Thông tư thay thế có hiệu lực? thực hành Điều 34 và Điều 42 Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006.
Đăng ký giao tế không qua hệ thống giao du của SGDCK theo quy định tại Điều 17 Thông tư này; - Giám sát hoạt động của CTCK trong việc giao du và cung cấp dịch vụ liên tưởng đến giao tế chứng khoán theo quy định của pháp luật; - Giám sát giao tế chứng khoán của nhà đầu tư có tổ chức.
TTLKCK trong việc giám sát và xử lý vi phạm của các tổ chức.
